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山東:濰坊扎實推進涉案企業合規改革 機構規范化 辦案標準化 工作常態化

發布時間:2022-10-25 信息來源:中華工商時報 字號:【

  山東省濰坊市工商聯認真貫徹落實習近平法治思想,堅持以規范化、標準化、常態化“三化”建設為抓手,積極發揮第三方機制管委會辦公室職能作用,推動涉案企業合規改革工作扎實有效開展。

  機構規范化

  建立健全第三方機制

  科學建設、積極使用第三方監督評估機制是涉案企業合規改革的基礎。

  聯席聯動破難題。今年1月,濰坊市工商聯會同市檢察院召開濰坊市涉案企業合規第三方機制管理委員會成立大會暨第一次聯席會議,市國資委、市中級人民法院、市工信局、市財政局、市公安局等17個市直單位參加會議。6月,召開全市第三方機制管委會第二次聯席會議,梳理并解決管委會前期運行中出現的矛盾問題。

  完善組織架構。按照《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的實施意見(試行)》,經濰坊市第三方機制管委會各成員單位推薦,市第三方機制管委會第一次聯席會議確認,濰坊市完善了市第三方機制管委會組織架構,包括管委會成員單位、聯席會議召集人、聯席會議成員、聯席會議聯絡員、管委會辦公室人員組成等內容。

  組建專業人才庫。隨后,濰坊市建立包含律師、注冊會計師、稅務師(注冊稅務師)、審計師、企業合規師、相關領域專家學者以及有關行業協會、商會、機構、社會團體等專業人員共計123名在內的濰坊市涉案企業合規第三方監督評估機制專家庫,并報山東省檢察院備案。

  辦案標準化

  推動合規改革落地落實

  辦案是推進改革試點的關鍵載體,合規機制的成效需要通過辦案來驗證深化。濰坊市涉案企業合規第三方機制管理委員會成立后,市工商聯積極履行管委會辦公室職責,與市檢察院依托第三方管委會工作平臺,在“落實”和“落細”上下功夫,努力實現“辦理一起案件、扶助一批企業、規范一個行業”,充分發揮這項改革試點安商惠企的作用。

  辦案常態化。今年4月份以來,濰坊市第三方機制管委會先后啟動合規機制辦理虛開增值稅專用發票、污染環境、假冒注冊商標、重大責任事故及偽造公司印章等6起案件。目前,6起案件均已按照第三方組織要求有計劃地開展合規整改,促進實現整改后企業內部治理結構、規章制度、人員管理等方面制定可行的合規管理規范,建立起企業合規管理的長效機制。

  辦案程序化。在辦理涉案企業合規案件時,濰坊市第三方機制管委會及第三方組織嚴格落實啟動、商請、選任、調查、制定計劃、審查計劃、確定考察期、開展考察、飛行監管、驗收考核、制作合規報告等程序,通過程序正規來確保案件辦理質量。

  辦案專業化。在案件啟動合規程序后,濰坊市第三方機制管委會對第三方專業人員選任嚴格把關,同時注重調動職能部門工作的積極性和主動性,采取從專家庫抽選專家和職能部門推薦專家相結合方式,緊密結合涉企犯罪特點選好第三方專業人員,確保評估的專業性。在案件辦理時,管委會辦公室積極督促第三方組織及人員全面履職、實質履職、專業履職,確保第三方監督評估的實質化、專業化。

  工作常態化

  推進合規改革提質增效

  濰坊市第三方機制管委會在推進合規改革中嚴格落實各類機制保障,推進工作常態化開展,確保合規改革行穩致遠。

  強化機制建設。在濰坊市第三方機制管委會的引導和推動下,濰坊市奎文、濰城、坊子、寒亭、青州、壽光等12個縣(市、區)全部成立了涉案企業合規第三方機制管委會,在山東全省范圍內率先實現市縣兩級第三方機制全覆蓋。

  強化合規培訓。今年4月,濰坊市工商聯會同市檢察院舉辦市工商聯大講堂暨企業合規專題培訓,就如何助力企業合規發展進行授課,從企業合規的條件、企業合規的價值、涉案企業合規整改流程等方面進行詳細講解,為企業合規發展答疑解惑。5月,濰坊市工商聯聯合市貿促會舉辦全市涉外企業合規管理專題培訓班,圍繞新發展格局下的合規管理理念、企業國際化經營合規風險防控策略、跨國公司合規管理先進經驗等主題開展培訓,增強全市涉外企業合規意識,助力企業有效防范和化解國際化經營過程中面臨的合規風險。

  培育典型案例。濰坊市工商聯高度重視案例指導工作,主動培育有代表性、影響力的企業合規典型案例。針對假冒注冊商標一案,對山東銀輪熱交換系統有限公司啟動第三方監督評估機制。該案例已成為濰坊市涉案企業合規整改經典案例。

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